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投资项目法律风险报告

文字:[大][中][小] 手机页面二维码 2019-3-8     浏览次数:    

投资项目法律风险报告

 

一、项目概述

介绍该项目概况,主要包括项目基本情况、投资预算、合作方情况、操作模式、资金筹措、贷款担保等,并重点说明股份公司最终决策批准该项目的时间、批准文号及实施条件(具体见股份公司相关投资批复)。

二、项目实施进展情况

介绍该项目现阶段的实施进展情况,主要包括该项目签署正式投资协议的时间及主要内容、目前所处阶段(如已经进入拆迁阶段、土地收储阶段、土地招拍挂阶段等)、已签署的其他类型协议(如一级土地开发委托协议、工程施工合同、贷款合同等)的时间及主要内容、已投入资金等,并重点说明:

1.与股份公司决策批准相比,该项目的基本情况是否发生变化,以及发生变化的原因。如:不再需要办理征地或拆迁;需要变更项目开发模式等。

2.该项目合法合规性审批文件的落实情况,并重点说明已经办理的审批文件是否符合项目实施进展情况。如:所实施的项目是否获得了环境影响评估报告批复;已经进入工程施工的情况下,项目是否已经办理施工许可证等。

三、该项目实施过程中已出现的主要法律风险及相关防控措施的建议

结合项目实际情况,参照《投资项目法律风险等级及识别要素库》,对目前项目已经出现的法律风险及其法律后果进行提示,并予以风险评级。同时提出相关风险防控措施建议。举例如下:

(一)项目实施过程中已出现的主要法律风险、法律后果及风险评级

1.项目主体风险:融投资建造合同的签约主体为地方政府平台公司,但未获得地方政府授权。

法律后果:依据《XX法》或《XX规定》,可能导致……。

风险等级:一级。

风险防控措施建议:要求地方政府按照《投资合作协议》约定,尽快补充对地方政府平台公司的授权,必要情况下公司应采取多种手段落实上述授权,如要求施工方暂停施工、通过第三方融资银行要求地方政府追加授权、签署包含地方政府在内的补充协议或备忘录等。 

2.项目合法合规性风险:融投资建造项目已经开工实施,但项目仍然未获得国家或地方政府立项批复。

法律后果:依据《XX法》或《XX规定》,可能导致……。

风险等级:一级。

风险防控措施建议:要求地方政府尽快落实融投资建造项目合法性手续,必要情况下公司应采取多种手段防范上述风险,如要求施工方暂停施工或减缓施工、通过第三方融资银行要求地方政府落实相关手续等。

3.抵押登记风险:项目交易的相对方提供可供抵押的土地或房产为交易行为提供担保,但迟迟未办理相关抵押登记手续。

法律后果:依据《XX法》或《XX规定》,可能导致……。

等级:一级。

风险防控措施建议:要求项目交易的相对方尽快配合办理相关手续,必要情况下公司应采取多种手段防范上述风险,如暂停履行合同义务、追究相对方违约责任等。

(二)法律风险防控措施的落实及效果。

1.项目主体风险的防控措施落实及效果。

2.项目合法合规性风险的防控措施落实及效果。

3.抵押登记风险的防控措施落实及效果。

四、现阶段可预见的项目未来可能出现的新的法律风险及防控措施建议

结合项目特点,参照《投资项目法律风险等级及识别要素库》,在已出现的主要法律风险基础之上,提前警示该项目未来可能新出现的法律风险,并提出相关风险防控措施建议。

五、项目法律顾问上半年工作情况

针对本项目开展的主要工作,涉及同一种类型的工作还应说明工作量。具体参考如下:

1.直接或参与投资项目载体公司的设立、重组、对外融资及担保、以及项目实施过程中各项.法律事务的处理,并提出法律意见XX份;

2.参与项目有关合同的起草及评审XX份;

3.负责处理项目的法律纠纷案件XX件;

4.负责投资项目的法律文档管理工作,处理归档文件XX份。

六、需要说明的与项目有关的其他情况

可根据该项目进展情况,将需要特别说明或提示的其他事项予以说明。

附表:

1.投资项目基本情况表

2.投资项目法律风险表

3.投资项目法律顾问工作情况表

 

 

 

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